Compliance-Beauftragter: Aufgaben, Stellung und Pflicht Kurz erklärt Ein Compliance-Beauftragter, oft auch Compliance Officer genannt, koordiniert im Unternehmen alle Maßnahmen zur Einhaltung von Gesetzen und internen Regeln. Er berät die Geschäftsleitung, organisiert Schulungen und nimmt Hinweise auf Verstöße entgegen. 6 typische Aufgaben Compliance-Risiken erkennen und bewerten Richtlinien und Verhaltenskodex entwickeln Schulungen planen und nachweisen Hinweise auf Verstöße prüfen Geschäftsleitung beraten und regelmäßig berichten Das Compliance-Management-System weiterentwickeln Compliance-Beauftragter auf einen Blick MerkmalBeschreibungPflichtAllgemein nicht, aber in regulierten BranchenBerichtslinieDirekt an die GeschäftsleitungVoraussetzungUnabhängigkeit, Ressourcen, InformationszugangVerantwortungBleibt im Kern bei der Geschäftsleitung Ist ein Compliance-Beauftragter Pflicht? Ein allgemeines Gesetz gibt es nicht. Banken, Versicherungen und Wertpapierfirmen müssen eine Compliance-Funktion einrichten, und nach dem Geldwäschegesetz brauchen bestimmte Unternehmen einen Geldwäschebeauftragten. In allen anderen Unternehmen ist die Rolle ein bewährter Weg, die Aufsichtspflicht der Geschäftsleitung zu erfüllen. Der Standard ISO 37301 beschreibt die nötige Unabhängigkeit der Compliance-Funktion. Wichtig für die Wirksamkeit Ein Compliance-Beauftragter braucht direkten Zugang zur Geschäftsleitung, ein eigenes Budget und darf für Hinweise nicht benachteiligt werden. Im Mittelstand übernehmen oft Personen aus Recht, Finanzen oder Personal die Rolle zusätzlich. Wichtig ist dann, Interessenkonflikte zu vermeiden, mehr dazu unter Interessenkonflikte. Beispiel aus der Praxis Ein Familienunternehmen mit 400 Beschäftigten überträgt die Rolle der Compliance-Beauftragten an die Leitung der Rechtsabteilung. Sie erhält eine halbe Stelle für die Aufgabe, berichtet zweimal im Jahr an die Geschäftsführung und richtet ein Schulungsprogramm mit dem Compliance E-Learning ein. Verwandte Begriffe Compliance-Risikoanalyse, Tone from the Top und Pflichten der Geschäftsführung. Weitere Begriffe finden Sie im Compliance-Glossar. Häufig gestellte Fragen Haftet der Compliance-Beauftragte persönlich?Nach der Rechtsprechung kann ihn unter Umständen eine Pflicht treffen, erkannte Straftaten aus dem Unternehmen heraus zu verhindern. Umfang und Grenzen sollten daher schriftlich festgelegt sein. Kann der Datenschutzbeauftragte auch Compliance-Beauftragter sein?Das ist möglich, wenn keine Interessenkonflikte entstehen und genug Zeit für beide Rollen bleibt. Kann die Rolle extern vergeben werden?Ja, Unternehmen können externe Fachleute beauftragen. Die Verantwortung der Geschäftsleitung bleibt bestehen.